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高熵资产开展风控合规专题培训
来源: | 作者:pro40d1fe | 发布时间: 2024-05-23 | 49 次浏览 | 分享到:

私募基金行业发展迅速,管理规模已达21万亿。行业监管机构陆续出台多条法律法规,强化行政和自律监管,划定底线,扶优限劣,促进行业健康发展。


高熵核心成员在国内外知名证券公司任职多年,深谙合法合规的重要性,时刻保持敬畏心。我们明白,干基金管理这一行,就要履行好“受人之托,忠人之事”的责任,所有的工作、行为都要符合此责任的要求。我们也明白,所有的行为都要留痕,我们要做到任何时候,我们的所作所为都经得起检查、检验。在有些方面,法律法规的要求是底线,我们甚至要做的更好些。例如投资者适当性管理,即使符合专业投资者要求,若投资目标、风险承受,与我们策略特征不符,我们也会提出谨慎建议。


为加强全员对法律法规的学习理解,我们于5月22日开展了一次全员合规培训,由公司合规总监朱静如牵头学习和梳理了《私募投资基金监督管理条例》、《私募证券投资基金运作指引》、《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》以及《基金经营机构及其工作人员廉洁从业管理实施细则》等法律法规和自律规则。


本次培训学习了涉及私募从业人员投资行为的相关监管重点,包括内幕信息的认定和非公开信息的认定,分享了近年来内幕信息交易罪和非公开信息交易罪的相关处罚案例,对于在投资研究过程中可能产生的违规行为进行了深入讨论,并对公司建立的员工投资申报制度和申报方式进行了详细讲解。


同时,培训还涵盖2023年私募基金处罚案例分享,对登记备案和信息报送、募集与投资者适当性管理、投资运作、内控管理等方面的违规案例进行了学习,对出现频次高的违规事项进行了着重解读。


本次培训强化了公司投资研究、交易、销售和运营部门的自律与风险意识,让大家更好的认识到行业中容易出现的问题,严格规避相应风险,同时也对从业水准提出了更高的要求,切实有效的履行廉洁从业责任。除定期合规培训以外,我们还设置了合规风控小组,不定期和大家分享最新的法规知识以及行业违规案例、处罚案例。


我们会始终将投资人的权益放在首位,持续为投资人创造价值。