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一次全员合规培训
来源: | 作者:高熵资本 | 发布时间: 2021-04-15 | 710 次浏览 | 分享到:
4月14日,高熵资本开展了一次全员合规培训,梳理和学习了与私募基金、债券投资相关的法律法规和自律规则。

私募证券投资基金已经迈入17万亿的时代,证监会、基金业协会对私募机构的合规经营的重视程度逐年提高,旨在提升行业规范发展水平,促进行业健康稳健发展。

本次培训活动依据私募基金行业法律法规、部门规章和相关规范性文件,并结合高熵资本自身的特点,从管理人登记、产品备案、基金募集(合格投资者认定、基金募集流程)、信息披露、投资运作、从业人员管理等方面阐述了相关合规要点和法律责任。同时,培训收集和整理了近年来市场上有关资金池运作、刚性兑付、利益输送等严重侵害投资者利益的监管处罚案例,解读了频发的违法违规案件,让大家更好地认识到行业中容易出现的问题,严格规避相应风险。

此次培训强化了公司投资研究、交易、销售和运营部门的自律与风险意识,对今后风控合规工作具有启发意义。公司会定期组织合规培训活动,始终将维护投资人的合法权益放在首位,从保护投资人利益的角度出发,合规经营,持续为投资人创造价值。